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一、投资银行类业务专职内部控制人员数量不足投资银行类业务人员总数的1/10，公司债券及资产证券化项目质量控制不到位，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告[2018]6号）第三十一条、第五十三条规定。二、公司债券项目存在未对债券发行人重要权益投资、对外担保、募集资金用途、债券担保人除发行人股权外的其他主要资产权利限制情况进行充分核查，未发现发行人报告期内个别年度未将实施控制的子公司纳入合并财务报表，尽职调查工作底稿不能有效支撑调查结论或与募集说明书披露信息不一致的问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第四条、第七条，《公司债券承销业务尽职调查指引》第五条、第六条、第十条第（二）项、第十四条第一款、第十五条第（一）项、第十九条第二款、第二十一条规定。

2018年全年，*ST圣莱的股票市值缩水近四成，目前*ST圣莱积极采取出售厂房等资产力图2018年扭亏，从而避免被暂停上市。七、*ST众和（维权）：未按规定计提。*ST众和于2018年5月28日收到福建证监局的《行政处罚决定书》，经查，众和未按规定计提逾期贷款的罚息，导致公司2016年第一季度报告、2016年度半年度报告、2016年第三季度报告、2017年第一季度报告、2017年半年度报告存在虚假记载。

今年上半年，上汽集团实现营业收入3679.16亿元，同比下降19.52%；净利润137.64亿元，同比下降27.49%。上汽集团将上半年的表现归因于以下几个方面：国五与国六车型切换加剧供需矛盾、新能源车补贴退坡；消费增长乏力与国五车型清库的巨大压力，引发价格体系的大幅动荡。虽然该公司加快在新能源、国际经营等领域培育增长的新动能，但总体看，新增量仍难以抵补销量主力的过快下滑。

此外，据邮储银行招股说明书披露，为稳定上市后的股价，保护中小股东权益，邮储银行控股股东、邮储银行、董事、高管均做出了稳定股价的承诺。值得一提的是，这是A股近十年首单、历史上第四次引入“绿鞋”机制的IPO。此前，A股仅有3单IPO设置了“绿鞋”：工商银行（2006年）、农业银行（2010年）和光大银行（2010年）。三家发行人在“绿鞋”行使期内股价均表现良好，后市稳定期内，股价均有不同程度上涨。

宁行转债和东财转债则是二季度机构最喜欢的券种。以宁行转债为例，一季度基金持有市值仅有8亿元，而二季度已增至18亿元。东财转债也在二季度成为香饽饽，基金持有市值上升10亿元至17亿元。此外，水晶转债、新凤转债和航电转债也是基金增持明显的券种。

最高人民检察院检察长张军8月27日在京会见巴拿马共和国总检察长肯尼亚·伊索尔德·波赛尔。张军首先对波赛尔率团来华访问表示热烈欢迎。他说，中巴两国于2017年6月正式建交，建交一年多来，两国各领域交往合作平稳快速发展，司法交流也取得了卓有成效的进展。